STT | KHCN là Người có liên quan lợi ích của TCB (trong giao dịch tín dụng) khi: |
|---|---|
1 | Đang sở hữu vốn tại TCB |
| 1.1 Khách hàng sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông tại TCB |
1.2 Người thân của Khách hàng đang sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông tại TCB | |
2 | Đang được Ủy quyền từ tổ chức/ cá nhân đang sở hữu vốn tại TCB |
| 2.1 Từ tổ chức/ cá nhân đang có sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông tại TCB |
2.2 Từ cá nhân là người thân – với người thân đang sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông tại tại TCB | |
3 | Đang là Người quản lý, Người điều hành, Kiểm soát, đại diện tại TCB |
| 3.1 Khách hàng đang là người quản lý của TCB (Chủ tịch/ thành viên Hội đồng Quản trị/ Tổng Giám đốc) |
3.2 Khách hàng là cổ đông sáng lập của TCB | |
3.3 Khách hàng đang là cổ đông lớn của TCB | |
3.4 Khách hàng đang là người điều hành của TCB (Tổng Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, Giám đốc chi nhánh và các chức danh tương đương) | |
3.5 Khách hàng đang là Thành viên Ban kiểm soát của TCB | |
3.6 Khách hàng đang là Thành viên Ban kiểm toán nội bộ của TCB | |
3.7 Khách hàng đang là Người đại diện theo pháp luật/ người được ủy quyền công bố thông tin của TCB | |
3.8 Khách hàng đang là Cá nhân được ủy quyền đại diện cho TCB | |
4 | Đang có người thân là Người quản lý, Người điều hành, Kiểm soát đại diện tại TCB |
| 4.1 Người thân của Khách hàng đang là người quản lý của TCB (Chủ tịch/ thành viên Hội đồng Quản trị/ Tổng Giám đốc) |
4.2 Người thân của Khách hàng là cổ đông sáng lập của TCB | |
4.3 Người thân của Khách hàng đang là là cổ đông lớn của TCB | |
4.4 Người thân của Khách hàng đang là người điều hành của TCB (Tổng Giám đốc, Phó Tổng giám đốc,Kế toán trưởng,Giám đốc CN và các chức danh tương đương) | |
4.5 Người thân của Khách hàng đang là Thành viên Ban kiểm soát của TCB | |
4.6 Người thân của Khách hàng đang là Thành viên Ban kiểm toán nội bộ của TCB | |
4.7 Người thân của Khách hàng đang là Người đại diện theo pháp luật/ người được ủy quyền công bố thông tin của TCB | |
4.8 Người thân của Khách hàng đang là Cá nhân được ủy quyền đại diện cho TCB | |
5 | Đang làm việc tại TCB |
| 5.1 Khách hàng đang là Giám đốc Tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng phòng tài chính kế toán, người phụ trách kế toán của TCB |
5.2 Khách hàng đang là người thẩm định, xét duyệt cấp tín dụng tại TCB | |
6 | Việc làm của khách hàng đang có ảnh hưởng tại TCB |
| 6.1 Khách hàng đang là kiểm toán viên đang kiểm toán TCB |
6.2 Khách hàng đang là thanh tra viên đang thanh tra TCB |
STT | Người có liên quan là: |
1 | Người thân* của Khách hàng |
2 | Công ty hoặc tổ chức tín dụng (TCTD) mà Khách hàng đang có sở hữu: từ 5% vốn điều lệ trở lên; hoặc từ 5% vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên |
3 | Công ty con mà Khách hàng là người quản lý, thành viên Ban kiểm soát của công ty mẹ hoặc TCTD mẹ |
4 | Công ty con mà Khách hàng có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý, thành viên Ban kiểm soát của công ty mẹ hoặc tổ chức tín dụng mẹ |
5 | Công ty hoặc TCTD mà Khách hàng là người quản lý, thành viên Ban kiểm soát |
6 | Công ty hoặc tổ chức tín dụng mà Khách hàng là người thân* của (cá nhân là) thành viên góp vốn hoặc cổ đông sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên; hoặc từ 5% vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên (của công ty hoặc tổ chức tín dụng đó) |
7 | Công ty hoặc TCTD mà Khách hàng là: (i) người thân* của (cá nhân là) người quản lý (của công ty hoặc TCTD đó); hoặc người thân của (cá nhân là) thành viên Ban kiểm soát (của công ty hoặc TCTD đó) |
8 | Tổ chức, cá nhân ủy quyền cho Khách hàng làm đại diện phần vốn góp, cổ phần (của tổ chức/ cá nhân đó) |
9 | Cá nhân cùng với Khách hàng được một tổ chức ủy quyền đại diện phần vốn góp, cổ phần (của tổ chức này) tại một tổ chức khác |
10 | Cá nhân/ tổ chức được Khách hàng ủy quyền đại diện phần vốn góp, cổ phần (của Khách hàng) tại tổ chức khác |
STT | Người có liên quan là: |
|---|---|
1 | Doanh nghiệp/ công ty - mà Khách hàng đang là người quản lý** |
2 | Doanh nghiệp/ công ty - mà Khách hàng đang là thành viên, cổ đông sở hữu phần vốn góp hay cổ phần chi phối |
3 | Doanh nghiệp/ công ty - mà Khách hàng đang được ủy quyền đại diện cho Doanh nghiệp/ công ty đó |
4 | Doanh nghiệp/ công ty - mà (cá nhân là) người thân* của Khách hàng đang là người quản lý**; và Người thân của Khách hàng (theo trường hợp này) |
5 | Doanh nghiệp/ công ty – mà (cá nhân là) người thân* của Khách hàng đang là thành viên, cổ đông sở hữu phần vốn góp hay cổ phần chi phối; và Người thân của Khách hàng (theo trường hợp này) |
6 | Doanh nghiệp/ công ty - mà Khách hàng đang được ủy quyền đại diện cho Người quản lý (của Doanh ngiệp/ công ty đó); và Người quản lý của Doanh nghiệp/ công ty (theo trường hợp này) |
